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Senior Manager, Compliance, Jarislowsky Fraser / Directeur principal, Conformité, Jarislowsky F

Reference ID: 533423517

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Requisition ID: 51963
 
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Job purpose
 
To lead and oversee a team of Compliance professionals for Jarislowsky, Fraser Limited, ensuring business strategies, plans and initiatives are executed / delivered in compliance with governing regulations, internal policies and procedures.
 
Key Accountabilities
 
  • Provides support to the Director & CCO, Jarislowsky, Fraser Limited in the development, evaluation, updating and administration of Compliance and business specific policies, procedures, training and reference materials, systems and manual processes.
  • Responsible for the oversight and execution of the monitoring and surveillance program at Jarislowsky, Fraser Limited, including the identification of violations (actual, potential, perceived), efficiencies and areas requiring improvement, testing of processes and controls, investigations, regular reporting to senior Compliance and business management and timely escalation of material compliance concerns.
  • Functions as a key point of contact and resource on compliance related inquiries and requests from the business, compliance colleagues, internal auditors and external regulators (where required).
  • Builds a high performance environment and implements a people strategy that attracts, retains, develops and motivates their team by fostering an inclusive work environment; communicating vison/values/business strategy and managing succession and development planning for the team.
  • Facilitates a robust culture of compliance through the successful delivery of an efficient and effective compliance program including policies, procedures, active engagement with business partners and awareness training.
  • Develops and maintains a trusted advisor and commercial relationship with senior management and other stakeholders through the delivery of consistent, timely, practical and accurate guidance and advice to the business.
  • Maintains a high level of awareness and knowledge of regulatory compliance requirements, developments and industry "best practices" to provide ongoing and proactive support to the business in relation to new/existing products, programs and business initiatives.
  • Creates an environment in which his/her team pursues effective and efficient operations of his/her respective areas, while ensuring the adequacy, adherence to and effectiveness of day-to-day business controls to meet regulatory obligations.
  • Performance of tasks as assigned as it relates to the development, maintenance and implementation of the Jarislowsky, Fraser Limited Compliance program.
 
Qualifications
  • Post-secondary education in a related discipline (business/economics/law), CFA or Risk Management Designation.
  • A minimum of 7 to 10 years of relevant investment industry compliance or related experience.
  •  Fluency in French and English required.
  • Successful completion of or enrollment in industry related courses including the Canadian Securities Course, Conduct and Practices Handbook and Canadian Investment Manager Program.
  • Knowledge and understanding of financial advisory services, policies, procedures and compliance processes.
  • Thorough current knowledge of applicable Securities Acts and relevant regulations.
  • Capable of simultaneously handling multiple tasks and meeting stringent deadlines.
  • Functional knowledge of Microsoft applications and familiarity with Compliance related applications and software.
  • Open to regular travel to Toronto.
 
 
Objectif
Le titulaire du poste dirige et supervise une équipe de professionnels du domaine de la conformité pour Jarislowsky, Fraser Limitée, de façon à ce que les stratégies, les plans et les initiatives d'affaires soient réalisés conformément à la réglementation ainsi qu'aux politiques et procédures internes.
 
Responsabilités
  • Offrir de l'assistance au premier directeur et chef de la conformité de Jarislowsky, Fraser Limitée dans l'élaboration, l'évaluation, la modification et l'administration des politiques, des procédures, des documents de formation et de référence, des systèmes et des processus manuels liés à la conformité et propres à l'entreprise. 
  • Prendre en charge la supervision et l'exécution du programme de surveillance de Jarislowsky, Fraser Limitée, ce qui comprend le repérage des cas de violation (actuels, potentiels et perçus), des possibilités de gains d'efficacité et des secteurs nécessitant une amélioration, la mise à l'essai des processus et des mesures de contrôle, les enquêtes, la présentation de rapports réguliers à la haute direction du secteur Conformité et de l'entreprise, ainsi que le signalement rapide de tout risque de conformité important. 
  • Agir comme personne-ressource clé pour les questions et les demandes relatives à la conformité provenant de l'entreprise, des collègues du secteur Conformité, des auditeurs internes et des organismes de réglementation externe (s'il y a lieu).
  • Bâtir un environnement de rendement élevé et mettre en place une stratégie en matière de personnel qui attire, fidélise, perfectionne et motive les membres de l'équipe grâce à un milieu de travail inclusif; communiquer la vision, les valeurs et la stratégie d'affaires et gérer la planification de la relève et du perfectionnement de l'équipe.
  • Favoriser une culture de conformité solide par la mise en œuvre réussie d'un programme de conformité efficace qui comprend des politiques, des procédures, une collaboration active avec les partenaires d'affaires et une formation visant à sensibiliser le personnel. 
  • Établir et maintenir des relations d'affaires et de conseiller de confiance avec la haute direction et les autres parties prenantes en offrant des directives et des conseils cohérents, pratiques et précis à l'entreprise, en temps opportun.
  • Maintenir un niveau de connaissance élevé des exigences réglementaires en matière de conformité, des nouveautés et des meilleures pratiques de l'industrie pour être en mesure d'offrir à l'entreprise un soutien continu et proactif relativement aux initiatives commerciales, aux produits et aux programmes, qu'ils soient nouveaux ou existants.
  • Créer un environnement où son équipe recherche l'efficacité dans les activités de son secteur tout en assurant la convenance, le respect et l'efficacité des contrôles courants afin de remplir les obligations relatives à la réglementation.
  • S'acquitter des tâches qui lui sont assignées en ce qui a trait à l'élaboration, la maintenance et la mise en œuvre du programme de conformité de Jarislowsky, Fraser Limited.
 
Études, expérience professionnelle et autres (seulement les éléments propres au poste)
  • Études postsecondaires dans un domaine connexe (affaires/économie/droit), titre de CFA ou titre professionnel en gestion du risque.
  • Minimum de 7 à 10 ans d'expérience pertinente en matière de conformité dans le secteur des placements ou dans un domaine connexe.
  • Maîtrise de l'anglais et du français.
  • Formation liée au secteur (réussie ou en cours) incluant le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, le Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite et le programme de Gestionnaire de placements canadien.
  • Connaissance et compréhension des services-conseils, des politiques, des procédures et des processus de conformité dans le secteur financier.  
  • Connaissance approfondie et à jour des lois sur les valeurs mobilières applicables et de la réglementation pertinente.
  • Capacité à mener de front plusieurs tâches et à respecter des échéances serrées.
  • Connaissance fonctionnelle des applications Microsoft et bonne connaissance des applications et logiciels liés à la conformité.
  • Disposition à se rendre régulièrement à Toronto.
Location(s):  Canada : Ontario : Toronto || Canada : Quebec : Montreal 
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Job Segment: Bank, Banking, Risk Management, Business Manager, Manager, Finance, Management


Posted: April 16, 2019
Closes: June 15, 2019